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光父亲银行:2017年第壹次临时股东方父亲会、(2)

作者:locoy 来源:原创 浏览: 【 】 发布时间:2019-07-12 评论数:
<商银行本钱办方法(试 行)>度过渡期装置排相干事项的畅通牒》(银监发201257 号)的 规则,截到度过渡期末了即 2018 岁末儿子,国际商银行的中心壹级资 本充分比值、壹级本钱充分比值和本钱充分比值需到臻 7.5%、8.5%和 10.5%的接管要寻求,体系要紧性商银行的中心壹级本钱充分比值、 壹级本钱充分比值和本钱充分比值需到臻 8.5%、9.5%和 11.5%的监 管要寻求。截到 2016 年 9 月尾了,本行的中心壹级本钱充分比值、壹 级本钱充分比值和本钱充分比值区别为 8.54%、9.73%和 11.24%。遂 着本行事情的持续展开和资产规模的时时提升,估计本行不到来 的本钱充分程度将拥有所下投降。 故此,本行摒除本身进款剩存放积聚之外面,仍需寻求考虑经度过发 30 中国光父亲银行股份拥有限公司股东方父亲会会文件 行优先股等多种渠道完成本钱的增补养,保障本行的本钱充分水 平持续满意接管要寻求。本次匪地下发行优先股却拥有效增补养本行 其他壹级本钱,有益于本行提升本钱充分程度,为本行的却持 续强大健展开奠定坚硬固的本钱基础。 (二)满意事情需寻求,增强大风险顶挡才干 年来过到来,本行依托本身积聚、资产拉亏空办和外面部融资等 多种渠道提高本钱充分程度,为本行事情经纪展开供了拥有力 的本钱顶持。条是,鉴于事情持续快快展开、信贷规模时时增 长,本行的本钱增补养需寻求进壹步添加以。本次匪地下发行优先股 却拥有效增补养本行其他壹级本钱,为本行不到来各项事情的展开提 供充分的本钱顶持,保障本行展开战微的顺顺手实施,对提升本 行竞赛力水装置然装置祥僵持摆荡载利程度具拥有要紧意思。 固然本行当前的本钱充分程度关于普畅通性风险具拥有壹定的 顶挡才干,但干为国际首要的股份制商银行之壹,为了更好 地应对不到来微不清雅经济展开的不决定性,进壹步提升本行效力动我 国经济转型展开的主力,增强大应对骈杂国际环境和国际微不清雅经 济快快变募化的风险顶挡才干,完成固定健经纪的目的,更好地保 养护存贷款人和投资者的利更加,本行拥有必要进壹步空虚本钱、提高 本钱充分比值程度。 四、募集儿子资产投资项目与本行即兴拥有事情的相干,本行从事募 投项目在人员、技术、市场等方面的储藏情景 (壹)募集儿子资产投资项目与本行即兴拥有事情的相干 本行本次发行优先股的募集儿子资产将用于顶持本行各项事情 持续、固定健展开,适宜本钱接管要追言和本行临时展开战微,拥有 31 中国光父亲银行股份拥有限公司股东方父亲会会文件 有益增强大本行的事情展开触动力惠风险顶挡才干,提升竞赛优势 和载利程度,为实体经济展开供充分的信贷顶持,并为本行 股东方发皓靠边、摆荡的投资报还。 (二)本行从事募投项目在人员、技术、市场等方面的储藏 情景 本行办层临时从事金融和银行事情,具拥有厚墩墩的金融知 识和工干阅历,结合了固定健、专业的经纪办团弄队。本行竭力 提升人工资源参加产出产效力,持续优募化人工资源配臵机制,确 保人工资源配臵向重心事情倾歪,时时完备鼓励条约束机制,提 升绩效办程度。余外面,本行主动拓广大为怀职工事业展开畅通道,建 立多层级后备公干员人才库和专业人才库,顺应国度“走出产去” 战微,架设建境外面机构人才库,凸起产稀细募化办,夯实人工资源 办的基础,满意本行却持续展开对人才的需寻求。 与此同时,本行高注重科技花样翻新的要紧干用,竭力打造 多维度的银行科技平台,持续深募化运用体系和电儿子渠道确立, 逐步构建面向事情、面向效力动、面向客户的技术体系。本行陆 续完成了阳光直销银行、对公壹致客户信息办体系、资管系 统、智能客服体系、运营事情全国集儿子合体系、云顶付平台等多 个新体系确立,并时时完备网绕银行、移触动金融、己助银行等 电儿子渠道确立,主动探寻求运用云计算、父亲数据等新技术,为本 行展开稀准营销、供优质效力动供了拥有效的技术保障。 32 中国光父亲银行股份拥有限公司股东方父亲会会文件 五、本行关于补养充报还的主意 (壹)本行即兴拥有事情板块运营情景及展开态势,面对的首要 风险及改革主意 1、本行即兴拥有事情板块运营情景及展开态势 面对微不清雅经济增快放缓、利比值市场募化持续铰进、行业竞赛 逐日逐月凶烈的环境,本行己触动顺应经济展开新变态,僵持固定中寻求 进、鼎革花样翻新,主动打造载利增长新伸擎,持续提升市场拓展 才干、花样翻新驱触动才干惠风险管控才干,各项事情固定健展开,市 场位置进壹步提升。截到 2016 年 9 月尾了,本行资产尽和为 38,363.67 亿元,比 2015 岁末了添加以 6,686.57 亿元,增长 21.11%, 就中发放存贷款及垫款净额为 17,114.72 亿元,比 2015 岁末了添加以 2,360.48 亿元,增长 16.00%。2016 年 1-9 月,本行完成营业收 入 707.54 亿元,归属本行股东方的净盈利 244.37 亿元,较 2015 年同期区别增长 1.01%和 2.35%。 在财政体即兴固定步提升的同时,本行的各项事情亦得到了良 好的展开。 在公司银行事情范畴,本行把握国度固定增长战微实施的机 遇,主动展开“父亲资产”事情,严控己触动拉亏空,大力调理信贷 构造,对公事情构造清楚优募化,重心事情生命力时时假释。小微 金融事情方面,本行以小微存贷款下为重心,进壹步完备体制 机制确立,主动拓展营销渠道,大力展开科技金融与绿色金融, 并时时优募化 500 万元以下小微任命信事情流动程,铰进小微事情持 续强大健展开。投资银行事情方面,本行发挥动金融中介本能机能,积 极为客户供债融资效力动,同时加以快投行事情花样翻新力度,拓 33 中国光父亲银行股份拥有限公司股东方父亲会会文件 展境内企业赴港发债,加以快铰进构造募化产品研发,竭力架设建多 元募化的金融效力动平台。资产托管事情方面,本行加以父亲托管产品 市场营销力度,并增强大产品花样翻新,铰进“委外面投资托管”和“银 行理财托管”事情,展开资管机构行政外面包事情的体系开辟和 制度确立,市场效力动才干时时提升。贸善金融事情方面,本行 以“父亲资产”事情为中心,竭力夯实国际事情基础,加以快产品 花样翻新,铰进各项事情持续强大健展开。 在发行银行事情范畴,本行经度过项目拓展,增强大公私联触动、 渠道联触动,并把握内阁棚户区改造、城镇募化确立等契机,铰出产 棚改项目“壹站畅通”事情花样,提升对私存贷款规模与效更加。本 行以消费信贷、小微信贷副轮驱触动,重心顶持市民靠边住房消 费,做父亲按揭存贷款规模,同时借助父亲数据和互联网技术,研发 规范募化电儿子渠道己助存贷款,花样翻新小额消费融资体验,满意不一 客户帮的差异募化消费融资需寻求。公家银行事情方面,本行以中 高端客户为战微定位,加以快公家银行确立,踏实客户分层、优 募化客户体验,构建差异募化效力动体系,并依托父亲数据展开稀准营 销,提高团弄队实行力。银行卡事情方面,本行持续展开借记卡 产品和干用花样翻新,细分客户帮体,发行特定借记卡,并经度过高 效的营销战微和花样翻新铰进信誉卡事情增快僵持业内尽先先。 在金融市场事情范畴,本行时时增强大资产办,优募化布匹局 架构,并根据市场及本行活触动性情景,大力展开同性存放单事情, 调理投资种类构造,提高资产运用效力及市场影响力。本行加以 强大稀细募化办,僵持同性事情的度过火规模,持续铰进与银行同 业在资产、拉亏空方面的事情合干,大力开辟匪银行金融机构业 34 中国光父亲银行股份拥有限公司股东方父亲会会文件 政。 在资产办事情范畴,本行持续增强大基础确立,改革投资 构造,完成稀细核算和充分的风险说出,提高理财效力动品质。 本行竭力于经度过增强大投研参加、专业团弄队确立、整顿合优募化产品 供应和效力动才干等主意,提升理财投资进款。 在电儿子银行事情范畴,本行整顿合行表里电儿子渠道,持续打 造“阳光银行”、“云完费”、“云顶付”、“e 点商”、“e 礼财”、“e 容贷”6 父亲事情品牌,为客户供概括效力动方案,时时强大募化获客 才干与创收才干,电儿子银行品牌著名度清楚提升。 2、本行面对的首要风险及改革主意 本行事情经纪中面对的首要风险带拥有信誉风险、活触动性风 险、市场风险、操干风险、合规风险和名音风险等。本行壹直 竭力于展开和提升风险办才干,时时增强大全员风险观点,铰 进风险办技术的开辟和运用,夯实风险办的基础。本行建 立了涵盖风险识佩、评价、计量、监督、报告和把持的片面风 险办体系,并根据微不清雅经济情势、行业展开特点、本行经纪 情景采取定向的风险备范主意惠风险办举止。本行时时优 募化风险办布匹局架构,强大募化在重心事情范畴的风险管控,逐步 结合了较为完备的风险办体系,风险顶挡才干持续提升。 (二)提高本行日日运营效力,投降低本行运营本钱,提升本 行业绩的详细主意 1、增强大募集儿子资产办,充分发挥动募集儿子资产效更加 本行将增强大本次优先股募集儿子资产的办工干,规范募集儿子资 金运用,进壹步提高本钱经纪效力,完成靠边的本钱报还程度 35 中国光父亲银行股份拥有限公司股东方父亲会会文件 以及对净资产进款比值、每股进款等财政目的的主动影响,拥有效 补养充本次优先股发行对普畅通股股东方即期报还摊薄的影响,并进 壹步提升本行的却持续展开才干。 2、完备本钱条约束机制,提升本钱配臵效力 本行将壹直僵持将本钱条约束干为战微规划和政策创制的宗 点,充分发挥动本钱办在转变展开花样和业绩增矩形法中的干 用,时时提高本钱产出产效力。同时,本行将深募化铰进战微转型 与构造调理,优募化本钱配臵效力,采取以经济添加以值和经济资 本报还比值为中心的概括考评体系,鼓励本钱浪费型产品展开, 财政资源配臵向不耗用风险资产、不占用资产头寸的代客事情 倾歪,拥有效发挥动本钱的资源配臵带向干用。 3、加以父亲构造调理力度,铰进科技花样翻新展开 本行将持续固定步展开对公事情,拓展财务供应链,提高对 父亲客户的概括效力动才干;凸起产展开发行事情,增强大发行事情的 载利才干;调理信贷构造,催使信贷资源度过火向中小微事情倾 歪,提升小微客户的概括贡献度;增强大资产品质办,确立健 全资产品质统筹划体系;提高中心拉亏空占比,拥有效把持本钱; 优募化顶出产构造,展开结算类、代劳动类、买进卖类事情,拓展信誉 卡、投行、理财、托管、资产等事情规模,完成中间男事情顶出产 增长多元募化;同时,本行将加以父亲花样翻新力度,强大募化科技顶顶,保 持业内尽先先的花样翻新才干,进壹步厚墩墩本行的展多面延。 4、强大募化风险办主意,提高风险办才干 本行将持续增强大资产拉亏空办,强大募化活触动性限额办与考 核机制调理,备控活触动性风险,提高活触动性应急办才干;持 36 中国光父亲银行股份拥有限公司股东方父亲会会文件 续整顿体事业分层办体系,增强大对强大周期行业信贷的办和控 制,备控信誉风险;完备制度,狠抓踏实,增强大培训教养育,强大 募化风险排查和提示,展开装置然运营父亲反节和事情风险排查,备 范操干风险;持续铰进外面部把持机制拥有效性确立,培育良好的 合规文皓,时时提升风险办才干。 5、僵持摆荡的普畅通股股东方报还政策 本行将在固定健展开的基础上结实确立报还股东方的观点,不 断完备普畅通股股东方分红机制,竭力僵持盈利分派政策的靠边性 和摆荡性,僵持为股东方发皓暂标价。 六、本行所拥有董事、初级办人员的允诺言 本行的董事、初级办人员允诺言忠实、勤政勉地实行天职, 维养护本行和所拥有股东方的合法权利。根据中国证监会相干规则, 为保障本行补养充报还主意却以违反掉踏实在实行,本行董事、初级 办人员干出产以下允诺言: (壹)允诺言不无偿或以偏颇允环境向其他单位容许团弄体输 递送利更加,也不采取其他方法伤害本行利更加; (二)允诺言节节浪费,严峻依照国度、中及本行拥关于规 定对职政消费终止条约束,不外面度消费,不铺张芡费; (叁)允诺言不触动用本行资产从事与己己己实行天职拥关于的投 资、消费活触动; (四)允诺言催使董事会或薪酬委员会创制的薪酬政策与本 行补养充报还主意的实行述况相挂钩; (五)如本即不到来铰出产股权鼓励方案,则催使本行股权激 励的行权环境与本行补养充报还主意的实行述况相挂钩。 37 中国光父亲银行股份拥有限公司股东方父亲会会文件 以上议案曾经本行第七届董事会第五次会审议经度过,即兴 提请股东方父亲会审议。 38 中国光父亲银行股份拥有限公司股东方父亲会会文件 2017 年第壹次临时股东方父亲会 议案叁: 关于中国光父亲银行股份拥有限公司 2017-2019 年 股东方报还规划的议案 即席股东方: 为进壹步提高股东方报还程度,完备和实行即兴金分红政策, 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中 国证券监督办委员会关于进壹步踏实上市公司即兴金分红拥关于 事项的畅通牒》、上市公司接管带第 3 号—上市公司即兴金分红》 等法度法规及相干接管要追言和《中国光父亲银行股份拥有限公司章 程 》( 以 下 信 称 “ 本 行 公 司 章 程 ”), 本 行 制 定 了 不 到来 叁 年 (2017-2019 年)股东方报还规划(以下信称“本规划”)。 壹、根本绳墨 (壹)本行充分考虑对投资者的报还,每年以本行当年度 完成的却分派盈利为计算根据,向股东方分派股利; (二)本行的盈利分派政策僵持就续性和摆荡性,同时兼 顾本行的久远利更加、所拥有股东方的所有益更加及本行的却持续展开; (叁)本行优先采取即兴金分红的盈利分派方法。 二、2017-2019 年股东方报还规划 (壹)盈利分派的方法:本行采取即兴金、股票容许即兴金与 股票相结合的方法分派股利。在拥有环境的情景下,本行却以进 行中期盈利分派。 39 中国光父亲银行股份拥有限公司股东方父亲会会文件 (二)本行即兴金分红的详细环境和比例:摒除特殊情景外面, 本行在当年载利且累计不分派盈利为正的情景下,采取即兴金方 式分派股利,每年以即兴金方法分派的盈利不微少于本行当年度实 即兴的却分派盈利的 10%。 特殊情景是指: 1.本钱充分比值已低于接管规范,或预期实施即兴金分红后当年 末了本钱充分比值将低于接管规范的情景; 2.已计提预备金不到臻财政机关规则要寻求的情景; 3.法度、法规规则的其他限度局限终止盈利分派的情景; 4.其他本行认为实施即兴金分红能影响股东方临时利更加的情 况。 (叁)本行在经纪情景良好,同时董事会认为本行股票价 格与本行股本规模不婚配、发放股票股利有益于本行所拥有股东方 所有益更加时,却以在满意上述即兴金分红的环境下,提出产股票股 利分派预案。本行以股票方法分派股利时,应报国度拥关于掌管 机关同意。 叁、规划创制、实行和调理的决策及监督机制 (壹)本行董事会根据相干法度法规、接管要寻求、本行公 司章程及详细情景创制本规划,充分收听取股东方(特佩是中小股 东方)、孤立董事和监事会的意见,经董事会审议经事先,提提交股 东方父亲会审议经事先实施。 (二)如遇到战斗、天然灾荒等不成抗力,容许本行外面部 经纪环境变募化并对本行消费经纪形成严重影响,或本行本身经 营情景突发较父亲变募化,本行却以对本规划终止调理。调理本规 40 中国光父亲银行股份拥有限公司股东方父亲会会文件 划时,董事会应以维养护股东方权利为触宗身点,做出产专题论述,详 细论证调理说辞,结合封皮论证报告,经孤立董事发表发出产意见后 提提交股东方父亲会审议。 (叁)本行因前述特殊情景,即兴金分红比例不到臻本行公 司章程规则的比例时,董事会应在股东方父亲会案中说皓缘由。 本行因前述特殊情景而不竭止即兴金分红时,董事会就不竭止即兴 金分红的详细缘由、公司剩存放进款确实切用途及估计投资进款 等事项终止专项说皓,经孤立董事发表发出产意见后提提交股东方父亲会审 议,并在本行选定的信息说出媒体上予以说出。 (四)本行鼓励广阔中小投资者以及机构投资者己触动参加以 本行盈利分派事项的决策。本行股东方父亲会对即兴金分红详细方案 终止审议前,该当经度过多种渠道己触动与股东方特佩是中小股东方进 行沟畅通和提交流动,充分收听取中小股东方的意见和诉寻求,即时回恢复中 小股东方关怀的效实。 四、本规划的违反灵机制 本规划所述股东方报还为普畅通股股东方报还,优先股股东方报还 将根据本行公司章程及优先股发行方案的拥关于情节实行。本规 划不尽事情,依摄影干法度法规、规范性文件及本行公司章程 的相干规则实行。本规划由本行董事会担负说皓,己本行股东方 父亲会审议经度过之日宗实施。 以上议案曾经本行第七届董事会第五次会审议经度过,即兴 提请股东方父亲会审议。 41 中国光父亲银行股份拥有限公司股东方父亲会会文件 2017 年第壹次临时股东方父亲会 议案四: 关于修订《中国光父亲银行股份拥有限公司章程》的议案 即席股东方: 根据中共中《关于在深募化国拥有企业鼎革中僵持党的指带 增强大党的确立的若干意见》肉体和 2016 年 10 月全国国拥有企业 党的确立工干会肉体,并结合本行第二批优先股发行完成后 的还愿情景以及拥关于接管新规,本行拟对《中国光父亲银行股份 拥有限公司章程》(信称《公司章程》)终止修订。 本次修订共计 5 条,详细条文请拜见附件。 即兴提请股东方父亲会审议同意以下事项: 1、同意《中国光父亲银行股份拥有限公司章程(2017 年修订稿)》。 本次修订后的公司章程己中国银行业监督办委员会把关之日 宗违反灵。 2、任命权董事会根据中共中文件肉体和接管机构意见对 《中国光父亲银行股份拥有限公司章程(2017 年修订稿)》干适当修 改。 以上议案曾经本行第七届董事会第五次会审议经度过,即兴 提请股东方父亲会审议。 附件:《中国光父亲银行股份拥有限公司章程》修订对照表 42 中国光父亲银行股份拥有限公司股东方父亲会会文件 附件: 《中国光父亲银行股份拥有限公司章程》修订对照表 修订前 修订后 第六条(新增) 本行党委发挥动指带中心和政 治水中心干用,保障党和国度 的方针政策、严重装置排在本 行贯彻实行。把党的指带融 入公司办各环节,僵持党 管公干员和党管人才绳墨。落 实党风廉政确立主体责和 监督责,增强大基层党布匹局 确立和党员成员确立,把党 要管党、从严治水党落到实处。 第八条(原第七条)第 本章程经本行股东方父亲会决定 本章程经本行股东方父亲会决定 壹款 经度过,并经中国银行业监督 经度过,并经己中国银行业监 办委员会(以下信称「中 督办委员会(以下信称「中 国银监会」)把关,己本行首 国银监会」)把关,己本行首 批优先股发行完成之日宗生 批优先股发行完成之日宗生 效。 效。 第二什壹条(原第二什 本行共计发行普畅通股 本行共计发行普畅通股 条) 46,679,095,000 股和优先股 46,679,095,000 股和优先股 200,000,000 股, 带拥有 200,000,000300,000,000 6,868,735,500 股的境外面上 股,带拥有 6,868,735,500 股 市外面资股,条约占本行却发行 的境外面上市外面资股,条约占本 的普畅通股尽额的佰分之什四 行却发行的普畅通股尽额的佰 点七壹,向境内社会帮群发 分之什四点七壹,向境内社 行的 39,810,359,500 股的境 会帮群发行的 内上市股份, 以及境内匪公 39,810,359,500 股的境内上 开辟行的 200,000,000 股的 市股份,以及境内匪地下发 优先股。 行的 200,000,000300,000,000 股 截到 2015 年 7 月 21 日,本 的优先股。 行的股本构造为:普畅通股 46,679,095,000 股和优先股 截到 2015 年 7 月 21 日 2016 200,000,000 股,就中境内上 年 8 月 26 日,本行的股本结 市股份的股东方持拥有普畅通股 构为:普畅通股 39,810,359,500 股,境外面上 46,679,095,000 股和优先股 市外面资股的股东方持拥有普畅通股 200,000,000 300,000,000 6,868,735,500 股,境内发行 股,就中境内上市股份的股 的优先股股东方持拥有优先股 东方持拥有普畅通股 200,000,000 股。 39,810,359,500 股,境外面上 43 中国光父亲银行股份拥有限公司股东方父亲会会文件 市外面资股的股东方持拥有普畅通股 6,868,735,500 股,境内发行 的优先股股东方持拥有优先股 200,000,000300,000,000 股。 第九什四条(原第九什 拥有表决权的股东方(带拥有股东方 拥有表决权的股东方(带拥有股东方 叁条) 代劳动人)列席股东方父亲会会, 代劳动人)列席股东方父亲会会, 以其所代表的拥有表决权的股 以其所代表的拥有表决权的股 份数额行使表决权,每壹股 份数额行使表决权,每壹股 份拥有壹票表决权。 份拥有壹票表决权。 相畅通表决权不得不选择经度过即兴 股东方父亲会审议影响中小投资 场、网绕或其他道路中的壹 者利更加的严重事项时,本行 种行使。相畅通表决权出产即兴重 对中小投资者表决该当孤立 骈表决的以第壹次表决结实 计票。孤立计票结实该当及 为准。 时地下说出。 本行持拥局部本行股份没拥有拥有表 相畅通表决权不得不选择经度过即兴 决权,且该片断股份不计入 场、网绕或其他道路中的壹 列席股东方父亲会拥有表决权的股 种行使。相畅通表决权出产即兴重 份尽额。 骈表决的以第壹次表决结实 为准。 董事会、孤立董事和适宜相 关规则环境的股东方却以征集儿子 本行持拥局部本行股份没拥有拥有表 股东方开票权。 决权,且该片断股份不计入 列席股东方父亲会拥有表决权的股 份尽额。 董事会、孤立董事和适宜相 关规则环境的股东方却以征集儿子 股东方开票权。征集儿子股东方开票 权该当向被征集儿子人充分说出 详细开票意图等信息。避免避免 以拥有偿容许变相拥有偿的方法 征集儿子股东方开票权。本行不得 对征集儿子开票权提出产最低持股 比例限度局限。 第壹佰八什壹条(原第 各特意委员会设主任委员壹 各特意委员会设主任委员壹 壹佰八什条)第叁款 名,却视工干需寻求设副主任 名,却视工干需寻求设副主任 委员壹名。各特意委员会主 委员壹名。各特意委员会主 任委员绳墨上不宜兼差。审 任委员绳墨上不宜兼差。审 计委员会、提名委员会、薪 计委员会、提名委员会、薪 酬委员会、相干买进卖把持委 酬委员会、相干买进卖把持委 员会该当由孤立董事担负主 员会该当由孤立董事担负主 44 中国光父亲银行股份拥有限公司股东方父亲会会文件 任委员。风险办委员会主 任委员。风险办委员会主 任委员该当具拥有对各类风险 任委员该当具拥有对各类风险 终止判佩与办的阅历。 终止判佩与办的阅历。 45 中国光父亲银行股份拥有限公司股东方父亲会会文件 2017 年第壹次临时股东方父亲会 议案五: 关于推选蔡允革先生为中国光父亲银行股份拥有限公司 第七届董事会匪实行董事的议案 即席股东方: 根据《公司法》等法度法规和本行《公司章程》拥关于规则, 中国光父亲集儿子团弄股份公司干为持拥有本行拥有表决权股份3%以上的股 东方提名蔡允革先生担负本行匪实行董事。 根据工干以次,本行董事会已对蔡允革先生的匪实行董事 供职阅世和环境终止了初步复核,认为蔡允革先生适宜相干法 律法规及本行《公司章程》对匪实行董事供职阅世的要寻求,即兴 向股东方父亲会提出产推选蔡允革先生为本行匪实行董事的建议。 根据拥关于法度法规的规则以及中国银监会的拥关于要寻求,蔡 允革先生的匪实行董事职政将己本行股东方父亲会推选其为匪实行 董事且其供职阅世得到中国银监会把关之日宗违反灵。 以上议案曾经本行第七届董事会第五次会审议经度过,即兴 提请股东方父亲会审议。 附件:1、中国光父亲集儿子团弄股份公司的提名函 2、董事候选人音皓 3、蔡允革先生信历 46 中国光父亲银行股份拥有限公司股东方父亲会会文件 附件 1: 关于伸荐蔡允革供职的函 光父亲人函[2016]64 号 中国光父亲银行董事会: 经切磋,伸荐蔡允革为中国光父亲银行股权董事人选,请按 拥关于以次操持,结实报集儿子团弄。 中国光父亲集儿子团弄股份公司 二〇壹六年什壹月叁日 47 中国光父亲银行股份拥有限公司股东方父亲会会文件 附件 2: 中国光父亲银行股份拥有限公司 董事候选人音皓 根据《中国光父亲银行股份拥有限公司章程》第 127 条的要寻求, 干为中国光父亲银行股份拥有限公司(以下信称“光父亲银行”)董事 候选人,己己己赞同接受提名为光父亲银行董事,并就相干事项音 皓及允诺言如次: 壹、己己己已说出的信历及其他与董事候选人阅世相干的资 料真实、正确、完整顿; 二、己己己所担负职政(带拥有专员工干以外面的其他兼差)不 存放在招致己己己不得兼差商银行或上市公司董事的境地; 叁、己己己当选为光父亲银行董预,将根据相干法度法规切 实实行董事的天职和工干。 音皓人:蔡允革 二〇壹六年什杏月如月二日 48 中国光父亲银行股份拥有限公司股东方父亲会会文件 附件 3: 蔡允革先生信历 即兴任中国光父亲集儿子团弄股份公司副尽经纪、党委委员,中国光父亲 集儿子团弄拥有限公司实行董事、副董事长、尽经纪,中国光父亲控股拥有 限公司实行董事、董事会主席,中国光父亲国际拥有限公司实行董 事、董事会主席,2014 年 8 月到 2016 年 12 月任本行董事会秘 书,2014 年 5 月到 2016 年 9 月任本行党委委员(副行长级), 2013 年 4 月到 2016 年 9 月任本行办公室尽经纪、党委办公室主 任;2008 年 11 月到 2013 年 4 月,任广东方节展开和鼎革委员会 党结合员、副主任;2003 年 9 月到 2008 年 11 月,历任中国银 行业监督办委员会接管二部主任科员、副处长,办公厅处长 等职政;1996 年 8 月到 2003 年 9 月,历任中国人民银行方案资 金司科员、信贷办司副主任科员、银行接管二司主任科员等 职政。逝业于中国人民银行金融切磋所,落士切磋生,初级经 济师。 49 中国光父亲银行股份拥有限公司股东方父亲会会文件 2017 年第壹次临时股东方父亲会 议案六: 关于推选刘冲先生为中国光父亲银行股份拥有限公司 第七届董事会匪实行董事的议案 即席股东方: 根据《公司法》等法度法规和本行《公司章程》拥关于规则, 中国远洋海运集儿子团弄拥有限公司干为算计持拥有本行拥有表决权股份3% 以上股东方的还愿把持人,即兴提名刘冲先生担负本行匪实行董事。 根据工干以次,本行董事会已对刘冲先生的匪实行董事任 职阅世和环境终止了初步复核,认为刘冲先生适宜相干法度法 规及本行《公司章程》对匪实行董事供职阅世的要寻求,即兴向股 东方父亲会提出产推选刘冲先生为本行匪实行董事的建议。 根据拥关于法度法规的规则以及中国银监会的拥关于要寻求,刘 冲先生的匪实行董事职政将己本行股东方父亲会推选其为匪实行董 事且其供职阅世得到中国银监会把关之日宗违反灵。 以上议案曾经本行第七届董事会第五次会审议经度过,即兴 提请股东方父亲会审议。 附件:1、中国远洋海运集儿子团弄拥有限公司的提名函 2、董事候选人音皓 3、刘冲先生信历 50 中国光父亲银行股份拥有限公司股东方父亲会会文件 附件 1: 关于伸荐刘冲先生为中国光父亲银行 股份拥有限公司董事人选的函 中远洋资[2016]972 号 中国光父亲银行股份拥有限公司: 根据工干需寻求,经我集儿子团弄切磋,即兴伸荐刘冲先生接顺手杨吉 贵先生担负中国光父亲银行股份拥有限公司匪实行董事人选。 请你司依照法度以次操持相干顺手续,并将操持情景抄递送我 司。 此函。 中国远洋海运集儿子团弄拥有限公司 2016 年 12 月 5 日 51 中国光父亲银行股份拥有限公司股东方父亲会会文件 附件 2: 中国光父亲银行股份拥有限公司 董事候选人音皓 根据《中国光父亲银行股份拥有限公司章程》第 127 条的要寻求, 干为中国光父亲银行股份拥有限公司(以下信称“光父亲银行”)董事 候选人,己己己赞同接受提名为光父亲银行董事,并就相干事项音 皓及允诺言如次: 壹、己己己已说出的信历及其他与董事候选人阅世相干的资 料真实、正确、完整顿; 二、己己己所担负职政(带拥有专员工干以外面的其他兼差)不 存放在招致己己己不得兼差商银行或上市公司董事的境地; 叁、己己己当选为光父亲银行董预,将根据相干法度法规切 实实行董事的天职和工干。 音皓人:刘冲 二〇壹六年什杏月如月五日 52 中国光父亲银行股份拥有限公司股东方父亲会会文件 附件 3: 刘冲先生信历 即兴任中远洋运展开股份拥有限公司董事尽经纪及中国国际海 运集儿子装箱(集儿子团弄)股份拥有限公司董事。1990 年 7 月到 2016 年 3 月,曾历任广州海运(集儿子团弄)公司审计室科员、招商银行珍装置 顶行会计师副主任、广州海运(集儿子团弄)公司审计处科员、广州海 运集儿子团弄地产公司计财室审计员、副主任、广州海运(集儿子团弄) 公司财政部资产科副科长、广州海运(集儿子团弄)拥有限公司外面部银 行副行长、中海(集儿子团弄)尽公司结算中心广州分部副主任、中 海集儿子团弄投资拥有限公司副尽经纪、中海集儿子团弄物流动拥有限公司财政尽 监、副尽经纪、中海(海南)海盛船政股份拥有限公司尽会计师师、 中海集儿子团弄财政拥有限责公司、集儿子团弄资产办部党尽顶书记、主 任、中海集儿子装箱运输股份拥有限公司尽会计师师、中海集儿子团弄投资拥有 限公司尽经纪、中海集儿子团弄投资拥有限公司尽经纪。本迷信历,高 级会计师师。 53 中国光父亲银行股份拥有限公司股东方父亲会会文件 2017 年第壹次临时股东方父亲会 议案七: 关于中国光父亲银行股份拥有限公司 发行 A 股却替换公司债券相干买进卖的议案 即席股东方: 为提高本行的本钱充分比值,提升概括竞赛主力,增强大持续 展开才干,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《商银行本钱办方法(试行)》、《上市公司证券发 行办方法》等法度法规及《上海证券买进卖所股票上市规则》 的拥关于规则,本行拟地下发行不超越人民币 300 亿元的 A 股却 替换公司债券(以下信称“本次发行”)。 根据《香港结合买进卖所拥有限公司证券上市规则》的拥关于要 寻求,2017 年 1 月 13 日,本行与中国光父亲集儿子团弄股份公司(以下信 称“光父亲集儿子团弄”)签名了附环境违反灵的 A 股却替换公司债券认购 协议,光父亲集儿子团弄拟认购不超越 88 亿元本行本次发行的 A 股却转 换公司债券。光父亲集儿子团弄认购相干却替换公司债券的详细以次及 操干流动程,以中国境内接管机构及买进卖所的相干要寻求为准。 截到 2016 年 12 月 31 日,光父亲集儿子团弄共持拥有本行 A 股和 H 股普畅通股股份 13,611,827,402 股,占本行已发行普畅通股尽股份的 29.16%,为本行第壹父亲股东方,故此,光父亲集儿子团弄为本行相干法人/ 关包人士,光父亲集儿子团弄认购本行本次发行的 A 股却替换公司债券 结合《香港结合买进卖所拥有限公司证券上市规则》下的相干买进卖/ 54 中国光父亲银行股份拥有限公司股东方父亲会会文件 关包买进卖。 以上议案曾经本行第七届董事会第六次会审议经度过,即兴 提请股东方父亲会审议。 55 中国光父亲银行股份拥有限公司股东方父亲会会文件 2017 年第壹次临时股东方父亲会 议案八: 关于中国光父亲银行股份拥有限公司与 中国光父亲集儿子团弄股份公司签名附环境违反灵的 A 股却替换公司债券认购协议的议案 即席股东方: 为提高本行的本钱充分比值,提升概括竞赛主力,增强大持续发 展才干,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《商银行本钱办方法(试行)》、《上市公司证券发行管 理方法》等法度法规及《上海证券买进卖所股票上市规则》的拥关于 规则,本行拟地下发行不超越人民币 300 亿元的 A 股却替换公 司债券(以下信称“本次发行”)。 根据《香港结合买进卖所拥有限公司证券上市规则》(以下信称 “香港上市规则”)第 14A.34 条的规则,上市公司终止关包买进卖 须签榜封皮协议。经友朋协商,中国光父亲集儿子团弄股份公司(以下信 称“光父亲集儿子团弄”)拟认购不超越 88 亿元本行本次发行的 A 股却转 换公司债券。为此,光父亲集儿子团弄已于 2017 年 1 月 13 日与本行签名 了附环境违反灵的《中国光父亲集儿子团弄股份公司与中国光父亲银行股份拥有 限公司关于中国光父亲银行股份拥有限公司地下发行的 A 股却替换 公司债券之认购协议》(详见附件,以下信称“《却转债认购协 议》”)。 根据香港上市规则,光父亲集儿子团弄为本行相干法人/关包人士, 56 中国光父亲银行股份拥有限公司股东方父亲会会文件 本行与光父亲集儿子团弄签名附环境违反灵的《却转债认购协议》认购本次 发行的 A 股却替换公司债券结合相干买进卖/关包买进卖。 本议案需提提交本行股东方父亲会同意。同时特提请股东方父亲会任命权 董事会,并由董事会转任命权董事长、副董事长、行长在股东方父亲会 审议经度过的框架和绳墨下、在本次发行的任命权拥有效期内,壹道或 孤立全权处理上述认购相干事情;根据接管机构意见对《却转债 认购协议》终止必要的修订或增补养。 以上议案曾经本行第七届董事会第六次会审议经度过,即兴 提请股东方父亲会审议。 附件:《中国光父亲集儿子团弄股份公司与中国光父亲银行股份拥有限公 司关于中国光父亲银行股份拥有限公司地下发行的 A 股 却替换公司债券之认购协议》 57 中国光父亲银行股份拥有限公司股东方父亲会会文件 附件: 中国光父亲集儿子团弄股份公司 与 中国光父亲银行股份拥有限公司 关于 中国光父亲银行股份拥有限公司地下发行的 A 股却替换公司债券 之 认购协议 中国 北边京 二〇壹七年壹月什叁日 58 中国光父亲银行股份拥有限公司股东方父亲会会文件 目 录 第壹条 定义及释义 ............................................................................................................................. 61 第二条 本次发行及本次认购.............................................................................................................. 63 第叁条 光父亲集儿子团弄之工干...................................................................................................................... 64 第四条 光父亲银行之工干...................................................................................................................... 64 第五条 守口如瓶 ......................................................................................................................................... 64 第六条 失条约责 ................................................................................................................................. 65 第七条 协议违反灵及终止...................................................................................................................... 65 第八条 使用法度及争议之处理.......................................................................................................... 66 第九条 协议修改、变卦、增补养.......................................................................................................... 66 第什条 其他 ......................................................................................................................................... 66 59 中国光父亲银行股份拥有限公司股东方父亲会会文件 认购协议 本《认购协议》(以下信称“本协议”)由下列副方于 2017 年 1 月 13 日在中国 北边京签名: (1)中国光父亲集儿子团弄股份公司(以下信称“光父亲集儿子团弄”),系壹家根据中国法度成 立和合法存放续的股份拥有限公司,报户口地址为中国北边京市正西城区太平桥父亲街 25 号; (2)中国光父亲银行股份拥有限公司(以下信称“光父亲银行”),系壹家根据中国法 律成立和合法存放续的股份拥有限公司,报户口地址为中国北边京市正西城区太平桥 父亲街 25 号、甲 25 号中国光父亲中心。 光父亲集儿子团弄和光父亲银行在本协议中合称为“副方”,孤立称为“壹方”。 鉴于: (1)光父亲银行拟地下发行尽和不超越人民币 300 亿元 A 股却替换公司债券(以 下信称“本次地下发行”); (2)光父亲集儿子团弄拟认购本次地下发行的不超越人民币 88 亿元 A 股却替换公司债 券(以下信称“本次认购”)。 经友朋协商,并依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》等 法度的规则,光父亲集儿子团弄和光父亲银行臻协议如次: 60 中国光父亲银行股份拥有限公司股东方父亲会会文件 第壹条 定义及释义 1.1 定义 摒除匪左右文另拥有说皓,不然本协议运用的黑色加以粗术语具拥有如次含义: “光父亲集儿子团弄” 指中国光父亲集儿子团弄股份公司; “光父亲银行” 指中国光父亲银行股份拥有限公司; “本次认购” 指光父亲集儿子团弄认购光父亲银行本次地下发行的 A 股却替换公司债券; “本次发行”、“本次地下发 在本协议中指光父亲银行地下发行尽和不超越 行” 人民币 300 亿元的 A 股却替换公司债券; “同意” 指任何内阁机构赋予、经度过或在任何内阁机构 操持的任何吊销报户口、备案、容许、同意、任命 权或避免去,以及公司、债人和股东方的所拥有批 准或赞同; “法度”或“中国法度” 指中国任何内阁、内阁机关或掌管机关及其派 出产机构颁布匹的所拥有法度、法规、规则、机关规 章、规范性文件等,摒除匪左右文对拥关于法度另 拥有商定; “中国银监会” 指中国银行业监督办委员会及其派出产机构; “中国证监会” 指中国证券监督办委员会及其派出产机构; “香港证监会” 指香港证券及期货事政监察委员会; “香港联提交所” 指香港结合买进卖所拥有限公司; 61 中国光父亲银行股份拥有限公司股东方父亲会会文件 “接管机构” 指带拥有中国银监会、中国证监会、财政部、香 港证监会、香港联提交所等及对光父亲银行本次公 开辟行、本次认购拥有统御聊且须得到其同意、 把关、备案或赞同的其他内阁机关、机构或部 门的整顿个或片断,视情景而定; “中国” 指中华人民共和国,但就本协议中的说皓而言 将不带拥有中国的香港特佩行政区、澳门特佩行 政区及台湾地区; “香港” 指中国香港特佩行政区; 1.2 本协议所指的任何法度(摒除本协议另拥有皓白规则外面)带拥偶然时被修订、 增补养或重行创制的法度。 1.3 本协议的题目但为便宜而设,并不影响本协议章和情节的说皓。 62 中国光父亲银行股份拥有限公司股东方父亲会会文件 第二条 本次发行及本次认购 2.1 本次发行和本次认购 依照本协议的相干规则,光父亲银行在适宜拥关于境表里法度及上市地买进卖所 拥关于要寻求的前提下,地下发行 A 股却替换公司债券,光父亲集儿子团弄赞同认购该 等债券。 2.2 本次认购债券的种类 光父亲集儿子团弄本次认购证券的种类为却替换为光父亲银行 A 股普畅通股股票的却转 换公司债券。该却替换公司债券及不到来替换的光父亲银行 A 股普畅通股股票将 在上海证券买进卖所上市。 2.3 本次认购的规模 光父亲集儿子团弄认购不超越人民币 88 亿元本次发行的 A 股却替换公司债券。 2.4 本次认购的票面金额和发行标价 光父亲集儿子团弄本次认购的 A 股却替换债券每张面值人民币 100 元,按面值发行。 2.5 本次认购的债券利比值 本次认购却转债票面利比值确实定方法及每壹计息年度的终极利比值程度,由 光父亲银行董事会根据股东方父亲会任命权在发行前根据国度政策、市场情景和光 父亲银行详细情景决定。 2.6 光父亲集儿子团弄赞同,本次认购依照本次地下发行的终极方案实行,终极方案以 光父亲银行股东方父亲会审议经度过的框架和绳墨下由股东方父亲会任命权董事会(却转 63 中国光父亲银行股份拥有限公司股东方父亲会会文件 任命权)根据拥关于接管机构的意见适当修订、调理和增补养(如拥有)后的方案 为准,并应严峻信守中国证监会及上海证券买进卖所关于地下发行 A 股却转 换公司债券的发行、认购、提交割等以次及操干流动程之规则。 第叁条 光父亲集儿子团弄之工干 3.1 光父亲集儿子团弄赞同依照本协议的商定,以即兴金认购 A 股却替换公司债券。 3.2 光父亲集儿子团弄赞同在本协议违反灵后,在参加以本次地下发行时,依照光父亲银行 或其延聘的中介机构的要寻求提交纳整顿个认购价款。 3.3 匪因光父亲银行缘由,如本次地下发行终极不能得到拥关于接管机构的同意 或由其他缘由招致发行违反败的,光父亲集儿子团弄不足以诉讼或匪诉顺手眼向光父亲银 行提出产索偿等要寻求。 第四条 光父亲银行之工干 4.1 光父亲银行将依照中国银监会、中国证监会、香港联提交所等接管机构的相 关规则,实行上市商银行地下发行 A 股却替换公司债券的相干工干,并 即时地终止信息说出。 4.2 在光父亲集儿子团弄参加以的本次认购以及所认购的债券替换为 A 股普畅通股股票 等经过中,光父亲银行应即时依摄影干法度法规援助光父亲集儿子团弄完成光父亲集儿子团弄 在本次地下发行经过中所得到债券/股份的吊销事情。 第五条 守口如瓶 5.1 摒除匪根据拥关于法度、行政法规、上市地规则的规则应向拥关于接管机构操持 拥关于同意、备案、吊销、信息说出等法度顺手续,或为实行在本协议下的义 64 中国光父亲银行股份拥有限公司股东方父亲会会文件 政或音皓与保障需向第叁人说出,或该等信息已地下说出,副方赞同并促 使其拥关于知情侣对本协议的所拥有章及本次地下发行拥关于事情严峻守口如瓶。 第六条 失条约责 6.1 本协议任何壹方不按本协议之规则实行其工干,容许其在本协议项下所干 任何述、保障、允诺言存放在任何虚假、不正确或具误带性,由此给敌顺手造 成损违反的,失条约方应补养偿失条约方的任何及整顿个损违反。 第七条 协议违反灵及终止 7.1 本协议己丹方法定代理人或任命权代表签名并加以盖公章后成立。 7.2 本协议不才列环境整顿个违反掉落满意时违反灵(但根据境表里届期使用的法度法 规及接管机构的要寻求不使用的摒除外面): (1) 光父亲银行董事会及股东方父亲会均已根据法度及其公司章程同意本次认购及本协议; (2) 光父亲集儿子团弄董事会及股东方父亲会均已根据法度及其公司章程同意本次认购; (3) 拥有权接管机构已同意光父亲集儿子团弄本次认购事情; (4) 中国证监会已把关光父亲银行本次地下发行; (5) 其他拥有权接管机构已把关光父亲银行本次地下发行。 7.3 突发以下境地之壹的,本协议应即雕刻终止: (1) 副方臻封皮协议赞同终止本协议(协议终止后的相干事情应依照副方另行臻的 封皮协议操持); (2) 光父亲银行终止本次地下发行; (3) 本次地下发行不能在中国证监会把关的拥有效期内完成,进而招致把关文件违反灵; 65 中国光父亲银行股份拥有限公司股东方父亲会会文件 (4) 光父亲银行股东方父亲会同意本次地下发行的决定拥有效期服满之日仍不能完本钱次地下 发行,且光父亲银行股东方父亲会不能花样翻新相干拥有效期。 7.4 本协议终止后,任何壹方在本协议项下进壹步的权利和工干同时终止,但 在终止之前曾经产生的权利和责摒除外面。 第八条 使用法度及争议之处理 8.1 本协议之订立、违反灵、说皓、实行及争议之处理均使用中国法度。 8.2 任何与本协议拥关于或因本协议惹宗之争议,协议副方均应比值先经度过友朋协 商处理,叁什日内不能协商处理时,协议副方均拥有权将该等争议提提交中国 国际经济贸善仲裁剪委员会按其事先使用的仲裁剪规则在北边京终止仲裁剪,仲裁剪 裁剪判是结局的,对副方均具拥有条约束力。 第九条 协议修改、变卦、增补养 9.1 本协议之修改、变卦、增补养均应由副方协商不符后,以封皮方法终止。副 方赞同,如拥关于接管机构在对本次地下发行及本次认购终止复核的经过中 要寻求对本协议的情节和/或与本次发行相干的其他事项终止调理,则副方应 尽最父亲竭力协商不符并签榜封皮增补养协议。 第什条 其他 10.1 本协议不尽事情,由副方另行订立封皮增补养协议予以商定。 10.2 不经敌顺手事前封皮赞同,本协议任何壹方不能让本协议项下的任何权利 和工干。 66 中国光父亲银行股份拥有限公司股东方父亲会会文件 10.3 本协议壹式什份,副方各执壹份,其他各份用于报中国银监会、中国证监 会及其他接管机构(如使用),各份协议均具拥有平行法度效力。 (以下无注释) 67 中国光父亲银行股份拥有限公司股东方父亲会会文件 (此页无注释,系《中国光父亲集儿子团弄股份公司与中国光父亲银行股份拥有限公司关于 中国光父亲银行股份拥有限公司地下发行的 A 股却替换公司债券之认购协议》的签 署页) 中国光父亲集儿子团弄股份公司(公章) 法定代理人或任命权代表(签名或盖印): 68 中国光父亲银行股份拥有限公司股东方父亲会会文件 (此页无注释,系《中国光父亲集儿子团弄股份公司与中国光父亲银行股份拥有限公司关于 中国光父亲银行股份拥有限公司地下发行的 A 股却替换公司债券之认购协议》的签 署页) 中国光父亲银行股份拥有限公司(公章) 法定代理人或任命权代表(签名或盖印): 69 中国光父亲银行股份拥有限公司股东方父亲会会文件 2017 年第壹次 A 股类佩股东方父亲会 议案壹: 关于中国光父亲银行股份拥有限公司 境内匪地下发行优先股方案的议案 即席 A 股股东方: 关于中国光父亲银行股份拥有限公司境内匪地下发行优先股方 案的议案的概微,请拜见中国光父亲银行股份拥有限公司 2017 年第 壹次临时股东方父亲会案壹。 70 中国光父亲银行股份拥有限公司股东方父亲会会文件 2017 年第壹次 H 股类佩股东方父亲会 议案壹: 关于中国光父亲银行股份拥有限公司 境内匪地下发行优先股方案的议案 即席 H 股股东方: 关于中国光父亲银行股份拥有限公司境内匪地下发行优先股方 案的议案的概微,请拜见中国光父亲银行股份拥有限公司 2017 年第 壹次临时股东方父亲会案壹。 71 中国光父亲银行股份拥有限公司股东方父亲会会文件 2017 年第壹次优先股类佩股东方父亲会 议案壹: 关于中国光父亲银行股份拥有限公司 境内匪地下发行优先股方案的议案 即席优先股股东方: 关于中国光父亲银行股份拥有限公司境内匪地下发行优先股方 案的议案的概微,请拜见中国光父亲银行股份拥有限公司 2017 年第 壹次临时股东方父亲会案壹。 72